重庆证监局：关于对副董事长建投期货有限公司采取责令改正措施的决定

新光建投掉期有限美国公司：

经查，你美国公司作为监管人监管的资管原先“新光建投掉期-固益联4号不可数股东权益监管原先”、“新光建投掉期-固益联7号不可数股东权益监管原先”投资于其托管人的关联方发行的1只债券，未有第一时间取得投资者准许，未有事前告知投资者和托管人。同时，你美国公司未有最初针对投资基金股东权益监管业务的主要业务人员和就其高层构建盈利递延支付机制，有关救灾妥善处理、流动性风险监管等之外监管制度中，未有清楚你美国公司监管层、监管层主要职责与权限等。

上述情形强制执行了《证券掉期经营独立机构投资基金股东权益监管原先发挥作用监管规章》（证监会日前〔2018〕31号，表列缩写《发挥作用监管规章》）第二十六条第一款、第四十一条，以及《证券掉期经营独立机构投资基金股东权益监管业务监管自行》（证监会致使第151号 ，表列缩写《监管自行》）第六十三条第二款的规章。根据《监管自行》第七十八条和《发挥作用监管规章》第四十二条第一款的规章，我局提议对你美国公司应对责致使裁并的监督监管紧急措施，并；还有证券掉期市场诚信档案。

你美国公司应应对切实有效的紧急措施对上述疑问进行叫停，对就其责任人员进行力推，并在发出本提议书业已30日沉静我局提请书面叫停报告。

如果对本监督监管紧急措施上告，可在发出本提议书业已60日沉静中国证券监督监管委员会提出行政复议申请者，也可以在发出本提议书业已6个月底沉静有管辖权的人民法院提出异议裁决。复议与裁决之后，上述监督监管紧急措施不停止执行。

翻译者：戴明 SF006

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