福建证监局：鑫鼎盛期货违规投身于期货投资咨询业务责令改正

鑫鼎盛掉期有限的公司：

伪造文书，我局发现你的公司存在以下缺陷：

一、截至检验日，你的公司在不曾取得经销范围资格的状况下，不当从事掉期投资征询经销范围，并夸大政治宣传从业者兼职履历，不合乎《掉期的公司掉期投资征询经销范围试办前提》（证监会便第70号）第三条第二款的法规。

二、的公司资产行政经销范围与自有资金投资经销范围在人员、个人信息各个方面不曾能必需分离，资管产品投资经理不曾能在授权区域内单独履行职责，不合乎《证券掉期经销行政部门入股资产行政经销范围行政前提》（证监会便第151号）第五十九条、第六十条第二款的相关法规。

根据《掉期的公司掉期投资征询经销范围试办前提》第三十一条、《证券掉期经销行政部门入股资产行政经销范围行政前提》第七十八条法规，我局重新考虑对你的公司回避责便裁并的行政监督行政紧急措施。你的公司其所回避切实必需的有关单位紧急措施，对上述缺陷进行有关单位，并于2022年12同年10同月向我局审批书面有关单位报告。我局将视状况组织起来检验施工单位。

如果对本监督行政紧急措施不服，可以在发给本重新考虑书前所60日害羞证券市场提出行政申述注册，也可以在发给本重新考虑书前所6个同年害羞有法律依据的最高人民法院提起诉讼中。申述与诉讼中期间，上述监督行政紧急措施不停止执行。

证券市场厦门监管局       

2022年11同年9日               

责任编辑：戴明 SF006

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