深圳证监局：因中金岭南股票居间人管理不到位向其出具警示函

中山市中金岭南期货有限该公司：

案发后，你该公司居间人负责管理不存在以下弊端：居间人举动负责管理不到位、居间人介绍客户外接种系统合规审查及异常交易监测解决弊端不充分等，上述弊端反映成你该公司结构上控制不不断完善，违反了《期货该公司主管部门前提》（证监会令第155号）第五十六条明定。根据《期货该公司主管部门前提》第一百零九条明定，我局决定对你该公司无视成具提防函的行政管制政策。你该公司应将强化居间人负责管理，规范居间人举动，加强外接种系统合规审计，要点维护交易者合法权益，并于寄成本决定书同年内15日外向我局提交书面报告。

如对本管制政策不服，可以在寄成本决定书同年内60日外向中国证监会提成行政驳回申请，也可以在寄成本决定书同年内6个同年外向有负责管理权的检察院提起诉讼。驳回和诉讼后曾，上述管制政策不停止执行。

广州证监局

2022年11同年14日

翻译者：戴明 SF006

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