上海证监局责令申万宏源证券增加管理制度检查次数

6月底17日，北京证监局网站发布关于对申万宏源证券有限子公司放任即刻增加检查和核查次数措施的决定。

情事，申万宏源证券与蚊子财货（北京）金融数据增值有限子公司协力着手线上投资顾问业务时，仍未独立着手适当性管理，仍未全面了解投资者情况，仍未换取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信就有等数据，相关数据系统运行不位处子公司自身控制范围，仍未能本地保存客户数据、适当性管理以及相关增值就有等档案。

根据相关订明，2022年4月底24日，北京证监局决定对申万宏源证券放任如下监督管理措施：即刻子公司自监督管理措施决定作出之日起1在短期内，每3个月底着手一次内部检查和核查，并在每次核查后10个工作日内，向该局呈送检查和核查报告。